Contrôles flash
CONTRÔLE BLANC AMF/ACPR
Professionnels de la gestion de patrimoine regroupant les statuts de conseillers en investissements financiers (CIF), Intermédiaires en assurances (IAS), Intermédiaires en opérations de banque et services de paiement (IOBSP), Agents immobiliers (Carte T), Family office.
BESOINS
Préparer votre société au contrôle d’une autorité de tutelle.
Cibler les carences opérationnelles et déterminer les plans d’actions adaptés pour appréhender le futur avec sérénité.
APPROCHE
Reprise des thématiques réglementaires de contrôle dans le domaine audité ;
Sondage des dossiers clients sur sélection de la structure et de Nouvelles Normes ;
Élaboration d’un plan de suivi de recommandations avec calendrier et suivi des échéances.
DIAGNOSTIC RGPD
Professionnels de la gestion de patrimoine regroupant les statuts de conseillers en investissements financiers (CIF), Intermédiaires en assurances (IAS) ;
Intermédiaires en opérations de banque et services de paiement (IOBSP), Agents immobiliers (Carte T) ;
Family office ;
Société de gestion de capital investissement (FPCI, FCPI, SCR, SLP, FIP) ;
Société de gestion immobilière (OPCI, OPPCI, SCPI).
BESOINS
Comprendre le RGPD
Identifier le niveau d’impact du RGPD sur la société
Evaluer le niveau de conformité
Identifier les zones de risques
APPROCHE
Réalisation d’une interview visant à comprendre le processus interne mis en place, puis rédaction d’un rapport de contrôle couvrant les points suivants :
– Recensement des traitements et registres de données
– Conformité des traitements
– Désignation des acteurs du traitement
– Respect des droits des personnes
– Traitement des données à risque
– Sous-traitance de DCP et conformité des contrats
– Sécurité informatique des DCP